道德意见376

Mandatory Arbitration Provisions in Fee Agreements

包含强制性仲裁条款的费用协议是“普通费用安排”,和规则1的要求.8 which addresses business transactions between lawyers and clients do not apply. 获得客户同意包含强制性仲裁条款的费用协议的标准见规则1的评注[13].《澳门赌场官方软件》和《澳门赌场官方软件》被评注[13]和本意见所取代.

适用的规则

• 规则1.0(e)(“知情同意”的定义)
• 规则1.4(沟通)
• 规则1.5(费用)
• 规则1.8(利益冲突:具体规则)

调查

The Committee has received an inquiry as to whether D.C. 《澳门赌场官方软件》第211号和第218号规定了收费协议中强制性仲裁条款必须遵守的现行要求.C. 职业行为准则, in light of the 2007 amendments to the D.C. 职业行为准则, in particular Comments [1] and [13] to 规则1.8 (hereinafter "Comment [1]" and "Comment [13]").¹

讨论

法律道德 意见211 (Fee Agreements; Mandatory Arbitration Clauses) and 法律道德 意见218 (Retainer Agreement Providing for Mandatory Arbitration of Fee Disputes Is Not Unethical) were issued by the Committee in May 1990 and June 1991, 分别. 在超过25年的时间里, the use of arbitration as a means for dispute resolution has proliferated, 这种发展, together with the 2007 amendments to the D.C. 职业行为准则, 导致委员会决定现在是重新审议这些意见的适当时机. 以下是这两项先前意见和2007年《澳门赌场官方软件》修正案的简要摘要.

A. 意见211

第211号意见所涉的聘用协议载有一项规定，要求事务所和客户就事务所对其客户的未付费用索赔和对事务所的渎职索赔进行仲裁. 在分析费用协议中是否允许此类强制性仲裁条款时, 委员会审议了规则1.8(a)和D.C. 法律伦理意见第190号(委托仲裁澳门赌场官网与当事人纠纷的委托协议)(1988), which was issued prior to the promulgation of 规则1.8. The Committee disagreed with the pre-规则1.8(a) conclusion in Opinion 190 that a lawyer could include a mandatory arbitration provision provided that the lawyer made full disclosure to the client of any rights the client may waive by agreeing to arbitration and that the lawyer must not create arbitration procedures that violated DR 6-102(A); Opinion 190 did not require the client to obtain advice from independent counsel.

意见211, 委员会认为，第190号意见“认为仲裁的复杂性可以向外行客户充分披露是不正确的”.在做出这个决定的过程中, 委员会的指导思想是，期望澳门赌场官网能够向其委托人提供有关仲裁的充分资料，以便委托人能够知情同意强制性仲裁条款，这是“不现实的”.

委员会还依据规则1.8(a), 哪条法律要求澳门赌场官网对澳门赌场官网与客户之间的任何“商业交易”进行独立审查. 委员会承认, 然而, 强制性仲裁条款并不“完全符合规则1的措辞”.8(a).它还将强制性仲裁条款描述为收费协议的“非典型”条款，并在此基础上确定澳门赌场官网必须在签订收费协议时注意该条款，以便客户能够充分考虑该条款. 最终, 委员会的结论是，“根据我们先前的意见或规则1，不允许签订涵盖澳门赌场官网和客户之间所有争议的强制性仲裁协议.8(a) unless the client is in fact counseled by another attorney."

B. 意见218

委员会在第211号意见之后不久发表了第218号意见，其中也涉及费用协议中的强制性仲裁条款. Unlike 意见211, 然而, 意见218 was limited to fee disputes. 澳门赌场官网-委托人仲裁委员会(“ACAB”)向委员会提交了第218号意见所述的调查。, D .提供的仲裁服务.C. 酒吧 to its members and their clients to resolve solely disputes about legal fees. 审计委员会询问第211号意见对规定在审计委员会对费用纠纷进行强制仲裁的费用协议的影响.

委员会将行政协调会规则下费用协议中的强制性仲裁条款与第211号意见中争议的仲裁条款区分开来. Unlike the possible AAA arbitration discussed in 意见211, the ACAB rules and procedures are relatively simple. The fees are low and the arbitrators are not compensated. 除了, 委员会确定，行预咨委会工作人员能够就费用仲裁问题向正在考虑签署载有强制性仲裁条款的收费协议的客户提供咨询意见, 它的优点和缺点, 以及它的替代品.

Based on these features of a fee arbitration before the ACAB, 委员会在第218号意见中确定，客户可以充分了解强制仲裁的利弊，以便客户可以决定是否签订费用协议，其中包含要求根据审计委员会的规则和程序进行强制仲裁的条款. 委员会要求, 然而, “应书面告知客户，咨询和ACAB的规则副本可以通过ACAB的工作人员获得，此外，澳门赌场官网鼓励客户在决定是否签署协议之前与ACAB联系以获取咨询和信息，并以书面形式同意强制仲裁。."

C. 2007年修正案

2007年2月对D.C. 职业行为准则 added two comments to 规则1.8 that directly impact Opinions 211 and 218. 对规则1的注释[1].8 states that paragraph (a) "does not apply to 一般收费安排 between client and lawyer，由规则1管理.5 . . . ." 除了, Comment [13] states: "规则1.8(g)没有, 然而, 禁止澳门赌场官网与委托人就法律事故索赔达成仲裁协议, 在此范围内，该等协议是有效的和可执行的，并且客户被充分告知该等协议的范围和效力."

分析

原因如下所述, 委员会在第211和218号意见中得出的结论与经修正的对规则1的评论[1]和[13]不一致.8. 这些评论, when applied to mandatory arbitration provisions in fee agreements, 要求委员会放宽第211号和第218号意见规定的要求.²

A. The Effect of Comment [13] on Opinions 211 and 218

评注[13]专门谈到了仲裁法律事故索赔的协议，并认为在客户“充分了解协议的范围和效力”的情况下，此类协议是允许的." This explanation is in conflict with the mandates of 意见211, 这需要更多, 包括客户实际上必须接受独立澳门赌场官网关于仲裁条款的建议. 评论[13]承认自第211号意见发布以来，仲裁作为一种替代性争议解决方法的发展和扩散.³ 因为这个变化, 客户现在可能能够理解仲裁的“复杂性”，而在仲裁不太常见的上世纪90年代初，他们可能无法理解这一点.

根据评论[13], 委员会决定不再需要第211号意见所规定的更为繁重的规定. 218号意见也是如此, 哪些条款只涉及仲裁条款的一小部分，即仅限于在仲裁审裁处进行收费仲裁的条款. 评注[13]专门讨论了法律事故索赔仲裁协议, 正是这种范围的仲裁协议引起了委员会在第211号意见中的极大关注. 在某种程度上，评论[13]认为，只要客户“充分了解协议的范围和效力”，此类协议通常是允许的,“更狭隘的协定(例如.e., those limited to the arbitration of fee disputes) should not have different, more burdensome requirements related to obtaining client consent.

B. 注释[1]对规则1的应用.8 to Fee Agreements Containing Mandatory Arbitration Provisions 

尽管2007年对评议[13]的修订本身就足以使委员会相信，澳门赌场官网与客户之间就费用纠纷进行仲裁的协议不属于规则1的范围.8(a), the 2007 amendments to Comment [1] of 规则1.我也支持这样的结论.

评论[1]解释说，(a)款要求的目的是防止“澳门赌场官网参与”业务时出现‘越权’的可能性, property or financial transaction with a client." 然而, Comment [1] now specifically states that the requirements of 1.8(a) "do not apply to 一般收费安排 between client and lawyer，由规则1管理.5….该评论还提供了一个“非普通收费安排”的具体例子，该安排将使澳门赌场官网遵守第1条的要求.8(a), 即, 指澳门赌场官网接受客户的业务权益或其他非货币性财产作为全部或部分费用的支付."

We conclude that fee arbitration provisions are 一般收费安排 within the meaning of 对规则1的注释[1].8(a). 第一个, in the many intervening years since the Committee issued 意见211, the use of arbitration clauses in fee agreements has grown considerably, 委员会在第211号意见中将这类条款描述为“非典型”已不再准确. 正如美国澳门赌场官网协会道德与职业责任常设委员会早在2002年就指出的那样:“近年来，在聘用协议中使用具有约束力的仲裁条款的情况显著增加.美国澳门赌场官网协会. 在道德 & 教授职责，正式行动. 425 (2002). 费用协议中强制性仲裁条款的增加反映了更多地依靠仲裁来解决商业和其他纠纷的总体趋势.

第二个, the example in Comment [1] of a non-ordinary fee arrangement, “当澳门赌场官网接受客户的业务利益或其他非货币性财产作为全部或部分费用的支付时”强调了规则1的保护所针对的具体损害.8(a)被认为是必要的:当澳门赌场官网凭借法律技能和培训可能处于更好的位置，以评估客户的业务或非货币性财产的价值，从而可能占客户的便宜时，确保对客户的公平. 如委员会在D .中所解释.C. 法律伦理意见300(接受所有权权益以代替法律费用)(2000): 

我们同意关于这个问题的评论人士的看法，即股票即费用的安排应遵守《澳门赌场官方软件》.8(a), which governs certain transactions with or related to clients…. 在很多方面，规则1.第8(a)条将公认的普通法原则编纂成法律，即澳门赌场官网对-à-vis其委托人具有信义地位, 这意味着澳门赌场官网和客户之间的所有交易都是可疑的，必须对客户公平.

然而, 当澳门赌场官网和客户同意仲裁而不是对未来的费用纠纷提起诉讼时，这种特殊的担忧就不存在了. 只要客户被充分告知该协议的程度和范围[13], and the client agrees to such a provision before any dispute arises, 选择仲裁法庭作为解决费用纠纷的地点并不会使澳门赌场官网比其客户有任何特别的优势. Rather, it is part and parcel of any ordinary fee agreement.

As an ordinary fee arrangement, the requirements of 规则1.8(a)不适用(i).e., 不需要给予客户合理的机会寻求独立澳门赌场官网的意见或以书面形式给予知情同意。, and the further obligation imposed by 意见211, 即, that the client "is in fact counseled by another attorney,也不应该再适用了. 这一结论与委员会对评论[13]对第211和218号意见的影响的分析完全一致.⁴

评注[13]明确指出，在“协议是有效的、可执行的”和“客户被充分告知协议的范围和效力”的前提下，澳门赌场官网和客户可以约定对法律事故索赔进行仲裁.“评注[13]并未要求给予客户寻求独立澳门赌场官网建议的合理机会，也没有要求客户按照规则1的要求以书面形式给予知情同意.8(a), 更不用说211号意见了, to require that the client "in fact [be] counseled by another attorney."

事实上, 将评注[13]和评注[1]与费用协议中的强制性仲裁条款联系起来的唯一方法是认定此类仲裁协议属于“普通”和规则1.第8(a)条不适用. 鉴于委员会自己的认识，当它依靠规则1时，这一结果也是适当的.8(a) in reaching its conclusion in 意见211, 强制性仲裁条款并不“完全符合规则1的措辞”.8(a).“鉴于对解释《澳门赌场官方软件》含义的评论[1]和[13]作出澄清性修订，情况尤其如此.

C. The Requirement That The Client Be "Fully Informed"

对规则1的评论[13].第8条允许澳门赌场官网和客户同意仲裁法律事故索赔，只要“客户被充分告知协议的范围和效力”.尽管“充分知情”一词在规则1的评注中没有定义.8, the definition of the term "Informed Consent" in 规则1.0(e)是有意义的. “知情同意”指的是在澳门赌场官网传达了“关于所建议的行为过程的重大风险和合理可行的替代方案的充分信息和解释”之后，当事人同意所建议的行为过程." 

“知情同意”的定义包含对必须向客户提供的信息的性质和范围的描述，以便获得客户对“建议的行为过程”的同意.“委员会认为, 该描述巧妙地总结了为了使客户“充分了解情况”而必须与客户共享的信息.事实上，充分告知客户是获得“知情同意”的先决条件.因此，规则1.0(e)，以及对规则1的评注[13].8, 澳门赌场官网就收费协议中的强制性仲裁条款与客户沟通时应如何指导. 换句话说, 为了让客户“充分了解”强制性仲裁条款的“范围和效果”, 在签订包含此类条款的收费协议时，澳门赌场官网应传达“关于重大风险和合理可行替代方案的充分信息和解释”.

让客户了解强制性仲裁条款的“范围和效果”, 澳门赌场官网必须向客户提供充分的信息，说明法院诉讼和仲裁程序之间的区别. 一般来说, a discussion regarding at least the following differences between the two methods of dispute resolution is prudent: (1) the fees incurred;(2) the available discovery;(3) the right to a jury; and (4) the right to an appeal. As with the application of the informed consent standard, 这个讨论的范围取决于客户机的复杂程度.⁵

结论

《澳门赌场官方软件》和《澳门赌场官方软件》现由规则1的评注[1]和评注[13]取代.8 .这个观点. 强制性收费协议是一般收费安排，因此不受规则1规定的约束.8(a). 评注[13]明确收费协议中的强制性仲裁条款是允许的, provided that the requirements set forth in Comment [13] are met.

2019年1月发布

1. 哥伦比亚特区上诉法院《澳门赌场官网事务管理规则》(“澳门赌场官网事务管理规则”)第XIII条规定:“受本院纪律管辖的澳门赌场官网应被视为已同意就法律服务费用及相关费用的争议进行仲裁，如果现任或前任客户要求进行此类仲裁…….除非客户和澳门赌场官网另有约定，仲裁应先于ACAB进行. See Rule XIII of the 规则 Governing the 酒吧.
2. A lawyer's failure to comply with an obligation or prohibition imposed by a D.C. Rule of Professional Conduct is a basis for invoking the disciplinary process. 看到维.C. 规则，范围[3]. 解析:选D.C. 规则 are promulgated by the District of Columbia Court of Appeals. Although they do not add obligations to the 规则, 它们为解释《澳门赌场官方软件》和按照《澳门赌场官方软件》行事提供指导. Id. at [1]. 在本委员会发布第211号意见和第218号意见之后，哥伦比亚特区上诉法院公布了意见[13]. 因此，评注[13]控制了在费用协议中使用强制性仲裁条款, 而第211号意见和第218号意见所提供的相互矛盾的指导意见也不能遵循.
3. 参见ABA Comm. 在道德 &教授职责，正式行动. 425 (2002).
4. 虽然道德规则不再要求以书面形式告知客户ACAB工作人员可以提供咨询, 如果澳门赌场官网的客户正在考虑签署一项包含有关费用仲裁的强制性条款的收费协议，ACAB的工作人员仍可为其提供咨询, 它的优点和缺点, 以及它的替代品. 澳门赌场官网可以继续自愿向客户提供有关这一资源的信息.
5. 2018年12月，D.C. 酒吧 董事会 of Governors amended Section 8 of the ACAB 规则 of Procedure. 第8(b)(iii)条现规定, “ACAB将执行澳门赌场官网/客户协议仲裁费用纠纷，如果协议:(1)是有效的和可执行的, (2) is signed by all parties to the dispute, and (3) encompasses fee disputes in the scope of the disputes to be arbitrated. 进一步, 客户必须充分了解强制性仲裁条款的范围和效力, consistent with符合;.C. 酒吧 法律道德 Committee Opinion 376 (copy attached). 在这种情况下，ACAB可以强迫客户就澳门赌场官网提出的费用纠纷进行仲裁。."